SEC no detectó a tiempo fraude de Madoff

Bernard L. Madoff Investment Securities LLC fue investigada al menos en ocho oportunidades en 16 años por la Comisión de Valores de Estados Unidos (SEC, por su sigla en inglés) y otros reguladores, que tenían profundas sospechas sobre su funcionamiento, dijo un diario estadounidense.

Funcionarios de la SEC han estado tras la pista de correos electrónicos provenientes de un fondo de cobertura de Nueva York, que describen las prácticas de negocios de Bernard Madoff como "altamente inusuales", agregó el medio.

La Autoridad Regulatoria de la Industria Financiera, el supervisor de la industria de firmas de corretaje, informó en el 2007 que algunas partes de la firma parecían no tener clientes, según el diario.

Madoff fue entrevistado al menos dos veces por la SEC, dijo el periódico, y añadió que los reguladores nunca estuvieron cerca de descubrir la supuesta estructura Ponzi o de pirámide financiera, que los investigadores ahora creen que comenzó en los años 70.

La serie de fallas de los fiscalizadores estarán sobre la mesa durante una audiencia del Congreso para investigar por qué pasó inadvertido el supuesto fraude.

Entre los testigos clave están el Inspector General de la SEC, David Kotz, quien el mes pasado fue designado por el presidente de la agencia, Christopher Cox, para que investigue el tema, dijo el diario.

• Reciben clientes formularios de reclamos

Asimismo, más de 8,000 clientes del ex presidente del Nasdaq, recibirán por correo formularios para que puedan reclamar antes de marzo o julio el dinero que habrían perdido, informó el síndico a cargo de la liquidación de la firma de Madoff.

Esos reclamos, que se harán mediante la organización sin fines de lucro Securities Investor Protection Corporation (SIPC) y el síndico designado por la corte, son sólo una de las vías para los inversionistas que creen fueron fueron parte del fraude de 50,000 millones de dólares que habría montado Madoff.

Algunos inversionistas ya presentaron demandas, muchos de ellos en contra de los fondos de cobertura que confiaron su dinero a Bernard L. Madoff Investment Securities.

Madoff, fue arrestado y acusado el 11 de diciembre por fraude de valores. Actualmente cumple arresto domiciliario en su departamento en Manhattan.

"Los reclamantes deberán brindar información y documentación completa sobre su reclamo, incluso prueba de los pagos hechos a y recibidos por BLMIS, dado que esto ayudaría a acelerar el proceso de la demanda", indicó el comunicado de la SIPC, un grupo creado por el Congreso en 1970 para mantener un fondo de reserva para los que invirtieron en corredurías en quiebra.

"El síndico procede lo más expeditamente posible para resolver los reclamos de todos los clientes de BLMIS", precisó un comunicado conjunto de la SIPC y el síndico designado por el tribunal, el abogado Irving Picard.

Picard pidió a un juez de quiebra de Nueva York que le diera el poder para recopilar evidencia y entrevistar a testigos.

Madoff, de 70 años, afronta tanto investigaciones civiles como criminales luego de que las autoridades dijeron que admitió haber realizado una estafa durante muchos años de la que, aparentemente, no se percataron ni los inversores ricos, ni los bancos, ni las fundaciones de caridad, ni fondos de todo el mundo. Nadie más ha sido acusado.

La ley que creo a la SIPC asegura que los clientes de una correduría en bancarrota reciban todos los valores no negociables -como acciones y bonos- que ya fueron registrados a su nombre o están en proceso de ser registrados.

Los fondos de la reserva del grupo están disponibles para satisfacer los reclamos restantes de cada cliente por hasta 500,0000 dólares, incluyendo un máximo de 100,000 dólares en reclamos de efectivo.

El comunicado del lunes indicó que el 2 de enero fueron enviados por correo más de 8,000 plantillas de reclamo a los clientes, que deberán ser contestadas antes del 4 de marzo o del 2 de julio.

RDS