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CNBV sanciona a Scotia Casa de Bolsa
La CNBV dio a conocer que como resultado de investigaciones previas inició el procedimiento administrativo de imposición de sanción en contra de Scotia Casa de Bolsa, imponiéndole una multa de 10.3 millones de pesos.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) dio a conocer que como resultado de investigaciones previas inició el procedimiento administrativo de imposición de sanción en contra de Scotia Casa de Bolsa, imponiéndole una multa de 10.3 millones de pesos, debido al incumplimiento de algunas reglamentaciones a la Ley del Mercado de Valores.
Dentro de las infracciones encontradas están no contar, en ciertos casos, con los sistemas o los mecanismos que permitieran contar con el respaldo de las instrucciones giradas por sus clientes, así como no proporcionar a sus clientes la información suficiente a los mismos para una adecuada toma de decisión de inversión.
Ésta es la primera vez que la Comisión sanciona a una casa de Bolsa por este tipo de irregularidades y adelantó que están otras entidades bajo investigación por las mismas causas.
Es importante destacar que las infracciones a la normatividad se derivan de casos específicos en los temas de prácticas de venta y asesoría de inversiones y no implican fallas generalizadas en la operación de dicho intermediario , aclaró la CNBV mediante un comunicado.
El Grupo Financiero Scotiabank posee la tercera mayor casa de Bolsa de México en términos de activos, después de Inbursa y el español Santander, donde al mes de junio reportó un resultado por servicios de 327.6 millones de pesos.
De acuerdo con fuentes consultadas en el sector, existieron sanciones para algunas casas de Bolsa hace unos seis años, pero éstas no se hicieron públicas debido a que se llevaron a cabo en medio de litigios penales.
La CNBV agregó que dentro de las otras casas de Bolsa investigadas se están analizando casos donde las instituciones formularon recomendaciones no acordes con el perfil de inversión de los clientes, al no haber clasificado dos valores conocidos como notas estructuradas, con capital protegido conforme a los perfiles de inversión.
Así como el intermediar con una nota estructurada no susceptible de ser objeto de negociación en México, además de no contar con un proceso adecuado de subasta de valores entre sus clientes.
La Comisión indicó que continuará con el proceso de sanción a las personas físicas que se vieron involucradas con las infracciones anteriormente mencionadas.
ehuerfano@eleconomista.com.mx
