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CNBV impuso sanciones en junio a CIBanco e Intercam por prevención de lavado de dinero; a Vector, por otros motivos
La Secretaría de Hacienda y Crédito Público aclaró que dichas multas corresponden a las mismas que se habían informado en jundio, el día del anuncio del Departamento del Tesoro, y derivan de incumplimientos en procesos administrativos, anteriores a estas fechas.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) publicó este martes su lista de sanciones impuestas en junio a instituciones financieras, destacando las aplicadas a CIBanco e Intercam Banco, por temas relacionados con Prevención de Lavado de Dinero (PLD). También salió a relucir Vector Casa de Bolsa, pero por otros motivos.
Estas tres instituciones financieras mexicanas fueron acusadas el 25 de junio de presunto lavado de dinero por parte del Departamento del Tesoro de Estados Unidos. Derivado de ello, la CNBV procedió a intervenirlas de manera temporal; hasta el momento siguen operando.
Las sanciones de la CNBV a estas tres instituciones, impuestas entre el 25 y 26 de junio, son principalmente por temas de PLD, y ascienden a un monto total (para las tres) cercano a los 185 millones de pesos. La Secretaría de Hacienda y Crédito Público (SHCP) aclaró al respecto, en un comunicado, que dichas multas corresponden a las mismas que se habían informado el día del anuncio del Departamento del Tesoro, y derivan de incumplimientos en procesos administrativos, anteriores a estas fechas.
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Es de precisar que aunque las penalizaciones se aplicaron en junio por parte de la comisión a las tres instituciones, la ocurrencia de los motivos que derivaron en ello, fueron en años previos, de acuerdo con la información oficial. A la fecha, ninguna de las instituciones había interpuesto algún medio de defensa al respecto.
De acuerdo con la información publicada este martes por el regulador, a Vector Casa de Bolsa se le impusieron seis sanciones en junio pasado por un monto de casi 26.5 millones de pesos.
En este caso, sin embargo, los motivos no estuvieron relacionados con temas de PLD y ocurrieron en el 2022.
De acuerdo con lo explicado, fue por omitir obligaciones en relación con prospectos de información de los fondos de inversión, y por no ajustarse a lo establecido en disposiciones con relación a la propaganda e información dirigida al público.
De igual forma, apunta la información, por omitir en los estados de cuenta para sus clientes, los avisos sobre las modificaciones a los prospectos de información al público inversionista, señalando el lugar o medio a través del cual los accionistas podrán acceder a su consulta.
Intercam, el más sancionado
Intercam Banco y su casa de bolsa, fueron los que recibieron el mayor número de sanciones y monto.
Con base en la información de la CNBV, a Intercam Banco se le impusieron 16 sanciones a finales de junio por un monto superior a los 44.1 millones de pesos, ello, por temas relacionados con PLD.
En tanto a Intercam Casa de Bolsa, se le impusieron 10 sanciones que sumaron casi 48 millones de pesos.
Con ello, ambas entidades del mismo grupo, rebasaron los 92 millones de pesos de sanciones impuestas en junio, relacionadas con PLD. Sin embargo, de acuerdo con la información, los hechos relacionados ocurrieron entre 2023 y 2024.
CI suma más de 64 millones de pesos
Por otra parte, a CIBanco le fueron impuestas 13 sanciones a finales de junio, por un monto de más de 52 millones de pesos, ello, también por temas relacionados con PLD.
Mientras que para CI Casa de Bolsa, las sanciones fueron tres, por las mismas fechas y mismos motivos, y el monto alcanzó casi los 12.5 millones de pesos.
Con ello, rebasó los 64.6 millones de pesos en sanciones impuestas en junio pasado. Aquí, los hechos relacionados ocurrieron entre 2021 y 2022.
Así, en total, las tres instituciones financieras señaladas, que hoy se encuentran en el “ojo del huracán”, recibieron en junio, por parte de la CNBV, sanciones por casi 185 millones de pesos, la mayoría, relacionadas con temas de PLD.
La información de la CNBV menciona que además, con fecha del 30 de junio, CIBanco recibió otras sanciones, no relacionadas con PLD, sino por no proporcionar información relativa a eventos relevantes, y establecidas en la normatividad.
Multas, corresponden a las ya informadas: SHCP
La SHCP aclaró en un comunicado la noche del mismo martes, que las multas reportadas por la CNBV, aplicadas a CIBanco, Intercam y Vector Casa de Bolsa, corresponden a las mismas que se informaron en su comunicado del pasado 25 de junio.
La dependencia detalló que el monto actualizado al cierre de junio, reportado por la CNBV de acuerdo con su normatividad interna, de 185 millones de pesos, es derivado de incumplimientos en procesos administrativos, como resultado de las revisiones regulares que fueron oportunamente notificadas previo a esa fecha, en el marco de su regulación.
Hacienda reiteró que de contar con información contundente que pruebe actividades ilícitas de estas tres instituciones financieras, actuará con todo el peso de la ley, pero hizo énfasis en que, a la fecha, no cuenta con ninguna información en este sentido.
“La Secretaría de Hacienda reitera su compromiso de fortalecer la supervisión permanente de las instituciones financieras, así como garantizar la plena transparencia y el cumplimiento regulatorio, a fin de evitar afectaciones a los usuarios y mantener la confianza en el sistema financiero nacional”, expuso.
