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La CNBV impone sanciones a casas de Bolsa
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso, a fines de abril pasado, 20 sanciones a cuatro casas de Bolsa por violar la Ley del Mercado de Valores (LMV)por un total de 1 millón 159,835 pesos.
La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) impuso, a fines de abril pasado, 20 sanciones a cuatro casas de Bolsa por violar la Ley del Mercado de Valores (LMV)por un total de 1 millón 159,835 pesos.
De acuerdo con datos de la autoridad reguladora, los intermediarios infractores son: Morgan Stanley México Casa de bolsa; Operadora de Fondos de Inversión y Desarrollo; Finamex Casa de bolsa e Inversora Bursátil.
Si bien las multas aún no quedan en firme y la mayoría son susceptibles de ser impugnadas, los intermediarios todavía no presentan ningún medio de defensa.
La sanción más cuantiosa correspondió a Finamex, con 598,200 pesos, porque violó el artículo 172 de la LMV, ya que su capital social mínimo pagado no equivale cuando menos a 30% de su capital global.
En el caso de Inversora Bursátil, la CNBV fijó 17 multas, que en conjunto ascienden a 447,015 pesos. Las razones se relacionan con diversos incumplimientos a la LMV, entre los que se incluyen omisiones en cálculos de requerimientos de capitalización por riesgos; falta de información por parte de la Unidad de Administración Integral de Riesgo; además de que no se respetó la secuencia cronológica de ejecución en Bolsa y también adquirió valores con una entidad perteneciente al mismo grupo financiero, entre otras.
En el caso de Morgan Stanley México, omitió remitir el reporte de operaciones relevantes, con lo que incumplió con el artículo 212 de la LMV.
Desde abril pasado, la CNBV debe publicar la lista de las sanciones que impuso a los intermediarios bajo su supervisión por violar las leyes.
Las recientes reformas financieras establecen que la CNBV debe publicar las infracciones, aun cuando éstas no queden en firme.
De acuerdo con la última versión de los lineamientos de sanciones que se encuentran bajo el análisis de la Comisión Federal de Mejora Regulatoria (Cofemer), las sanciones por infringir las leyes del sistema financiero se deberán realizar a más tardar el día quince calendario del mes siguiente a aquél en que se verificó o notificó a los intermediarios, según sea el caso.
La medida tiene como objetivo fomentar la transparencia y el acceso a la información pública gubernamental.
MAYOR TRANSPARENCIA
En julio de 2012, la falta de controles antilavado de dinero en HSBC evidenciaron la necesidad de revelar los procesos de sanciones en contra de las instituciones antes de que queden firme, por lo que las reformas que se aprobaron en diciembre facultan a la CNBV a revelar la lista de los infractores, aun y cuando el proceso no se cierra en su totalidad.
Entre el 10 de enero y la primera quincena de abril, la CNBV informó que aplicó 57 multas a 10 casas de Bolsa por violar la LMV.
El monto de las infracciones ascendió, en conjunto, a 14 millones 850,664 pesos y fueron para Acciones y Valores Banamex, Multiva, Santander, HSBC, Monex, Merrill Lynch México, Morgan Stanley México, Value, GBM, Grupo Bursátil Mexicano y Actinver.
TAMBIÉN VAN CONTRA PERSONAS FÍSICAS
En el último mes, la Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) sancionó a cinco personas físicas por violar la Ley del Mercado de Valores.
Entre las infracciones se incluye el uso indebido de información privilegiada, operaciones de simulación y de manipulación del mercado, además de que no proporcionaron información para una adecuada toma de decisiones.
Las multas con el monto más alto se impusieron a Luis Marcelo García Garza, por 429,000 pesos, debido a que celebró operaciones con uso de información privilegiada, y en su carácter de apoderado para celebrar operaciones con el público inversionista ejecutó instrucciones de venta giradas por una persona no facultada para ello.
Otra de las sanciones se aplicó a José Gerardo Román Lazo, por 157,770 pesos, por participar de manera directa o indirecta en actos u operaciones de simulación.
La dependencia infraccionó a José Rodrigo Rojo de la Vega Muñoz con 131,475 por intervenir de forma directa o indirecta en actos u operaciones de manipulación de mercado
La CNBV fijó dos multas para Doris Emilia Magaña Canales, por 17,951 cada una, así como una amonestación por no proporcionar información necesaria con respecto al alcance e implicaciones derivadas de un cambio de perfil de inversión y omitir entregar datos para una adecuada toma de decisión de inversión.